香港证监会处罚富达基金 巨头折戟28万小利
money.fjnet.cn 2012-05-25 11:11 来源:21世纪经济报道
我来说两句
全球化监管难题
作为全球金融中心之一,香港在执法上正面临越来越大的挑战,因为市场上大部分交易活动发生在非本地企业和非本地投资者之间。
“非本地企业或者投资者在香港触犯了香港的法律,理应受到本土法律的处罚。”一名香港法律界人士对记者解释,但对于非本土投资者的违法行为,由于被告本身可能不在香港,调查过程和执行都面临更大障碍,即使香港相关机构做出处罚决定,还需要申请被告所在地相关机构,如法院执行相关决定。
斯泰尔斯并非香港证监会的持牌人,因此无须受到香港监管机构纪律处分。审裁处建议香港证监会将案件报告送交美国证券交易委员会,让对方了解事件详情。
此前,香港证监会指出,老虎基金亚洲利用提前知道的中行及建行配股信息,提前沽售二者股票,获利约3850万港元,香港证监会以涉嫌内幕交易为由,申请法院冻结了老虎基金亚洲3850万港元的涉案资产。
随着金融活动全球化,对于监管机构来说,如何进行全球化的监管成为巨大挑战。
今年,英国金融服务管理局(FSA)也曾针对6人提起类似诉讼,其中包括美国对冲基金亿万富翁艾因霍恩(David Einhorn)。
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