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最严厉处罚季:19券商吃25张罚单 海通证券扣分最多

2015-10-16 14:12:29  来源:中国证券网  责任编辑:财经   我来说两句
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证券公司在2015年上半年赚得盆满钵满,但也遭遇了历来最严厉监管。今年以来,证监会已开出25张罚单,涉及至少19家券商。券商最担心的并不是罚巨款、遭警示等,而是如此带来的扣分与降级。

对照《证券公司分类监管规定》中的评价方法,海通证券扣分或超过20分,华泰证券、广发证券、方正证券扣分也分别超过10分。中信证券、国泰君安、长城证券也将分别被扣8分。

分数的些微差异都有可能影响分类评级,而评级不同对于证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、推广创新业务等产生影响。其中,影响最大的为创新业务的开展。

因“乌龙指”事件,光大证券在2014年评级从原有的AA级连降7级至C级,许多业务开展受到限制。

不过在现有的资本市场环境下,降级对券商的影响或有限。“目前市场疲软,券商很多创新业务开展缓慢。级别分类对创新业务影响最大,所以即便降级影响也有限。”北京一位券商研究员向21世纪经济报道记者表示。

四券商或扣超10分

2015年至今,证监会对券商开出了25张罚单。其中,海通证券、华泰证券、广发证券被罚次数均达到了两次,其被扣除的分数或将超过10分,海通证券扣分更可能超过20分。

今年1月,12家券商因两融问题被证监会处罚。其中,中信证券、海通证券、国泰君安因到期两融合约展期违规、受过处理仍未改正等问题被暂停新开融资融券客户信用账户3个月。

按《证券公司分类监管规定》中的评价方法,公司被采取暂停业务许可行政处罚,每次将扣8分。这意味着,上述三家券商将分别被扣8分。

9月11日,海通证券又因违规配资问题被证监会进行多项处罚。涉及的处罚包括被采取警告行政处罚措施、被采取罚款行政处罚措施和被采取没收违法所得行政处罚。

对照《证券公司分类监管规定》中相关的扣分项目,上述三项行政处罚,将分别被扣除4分、5分、6分,若合计将会被扣除15分。不过,《监管规定》中指出,就同一事项对证券公司采取多项行政处罚措施的,按最高值扣分,不重复扣分。这意味着海通证券或将再被扣6分。

此外,证监会还对海通证券多位相关部门与分支机构负责人进行了警告与罚款。《证券日报》报道,若按照相关扣分项目依次扣分,海通证券个人处罚一项将被扣分高达10.5分。

与海通证券一样,广发证券与华泰证券也因两融问题与违规配资分别被进行处罚。今年以来,广发证券或将被扣除13.5分,华泰证券或被扣除10.5分。

今年年初,广发证券因向不符合条件的客户融资融券以及合约展期违规问题,被责令限期改正,按照规定将被扣除1.5分。

9月11日,广发又因违规配资被采取警告行政处罚措施、被采取罚款行政处罚措施和被采取没收违法所得行政处罚。按规定广发证券将被扣6分。再加上个人处罚被扣除6分,最终或被扣除13.5分。

华泰证券4月因两融违规被责令限期整改,将会被扣1.5分。9月再因违规配资将被扣除6分,再加上个人处罚的3分,总计扣除10.5分。

与此同时,中信证券、国泰君安、长城证券因被暂停新开融资融券客户信用账户3个月,按照《监管规定》,该项行政处罚将分别被扣除8分。方正证券因违规配资问题公司与个人的行政处罚累计或将被扣除12分。

10月9日,证监会通报证券期货经营机构信息技术专项检查情况,拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施。证监会虽未明确三家券商,按照监管规定,3家券商将分别被扣除8分。

此外,安信证券、中投证券、民生证券、齐鲁证券、国信证券等11家券商因违规受处罚将被扣除1分。

实际上,中证协一直未明确各个评级的分数区间。不过有业内人士透露,券商一个级别与最相近的一个级别得分差距有时仅0.1分,0.5的分差可能直接是AA和B的级别之差了。

在券商人士看来,尽管券商也有很多加分项,但并不容易,难度较大。这意味着,在证监会严格处罚之下,众多券商面临降级的风险。

降级影响或有限

若被降级,券商开展业务上将受到限制。比如申请增加业务种类、新设营业网点增加难度,需要增加缴纳证券投资者保护基金比例,开展创新业务上受到限制。

不过,目前看来,情况或远非预想糟糕。

按《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评级期为上一年度5月1日至本年度4月30日。结果于每年7月15日之前公布。这意味着,海通证券今年的被扣分数在明年评级中将不会被累计。

“至少从目前看,券商处罚影响尚未蔓延至二级市场。”北京一位券商研究员表示。

21世纪经济报道采访的多位券商人士认为,即便最终被降级,对券商影响也十分有限。

“降级最多也就一到两年的影响,对创新业务限制最大。不过现在券商创新业务推进缓慢。所以即便降级影响也不会大。”北京一家券商研究员表示。

另一位中型券商研究员也表示,尽管多家券商受到证监会处罚,但并不会对行业格局产生影响。例外的是,中信证券11名核心管理人员涉嫌违法活动被协助调查,或将影响其券商老大地位。

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