日前，中国证券业协会修订发布了新版《证券从业人员职业道德准则》（以下简称《准则》），对证券从业人员职业道德素养提出更高标准、更严要求，旨在推动培养德才兼备的高素质、专业化金融人才队伍。国联证券以新版《准则》发布为契机，进一步加强员工培训教育和日常管理，强化声誉和职业道德约束考核，持续提升职业道德建设水平，为公司发展提供强大精神动力，共同构建证券行业良好文化生态。

加强教育引导，内化准则要求

长久以来，职业道德建设一直是行业文化建设的重要组成部分，证监会、中证协陆续发布多项规范文件。此次新版《准则》发布，是在新形势新背景下，对证券公司职业道德建设工作提出的更高标准、更严要求。与原版相比，新版《准则》更加凝练，大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化，并持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态。

新版《准则》发布后，国联证券对照协会各项要求立即开展系列落实工作。一方面加强教育引导。公司组织全员签署新版《证券从业人员职业道德准则》，邀请外部律师开展职业道德与诚信建设专题全员培训，结合中国特色金融文化对新版《准则》的背景、细则进行详细解读，采用鲜活案例帮助员工深化理解，同时在分支机构中开展职业道德准则宣传、诚信服务承诺展示，尽可能扩大宣导覆盖面，并使准则要求深入人心。

针对此次修订的新要求、新内涵，公司还开展了形式丰富的中国特色金融文化宣导，举办2024年“金融教育宣传月”活动、“五一”国际劳动节暨“五四”青年节知识竞赛、“月满中秋承文化，欢聚答题竞风采”中秋竞答等形式丰富的文化活动；开展《中华优秀传统文化融入证券公司特色文化建设的“两创”机制研究》课题研究，为更好提升文化建设质效提供理论支撑。

另一方面，公司稳步推进先进评选、员工管理制度完善、认真落实声誉信息报送、细化完善考核指标等举措落地，推动职业道德准则融入公司管理全流程，促进员工职业道德水平持续提升。

细化员工管理，营造厚德文化

一直以来，国联证券持续推进职业道德建设，除了加强教育宣导外，还将“合规、诚信、专业、稳健”行业文化理念全面融入公司管理、人才队伍建设等各环节，持续锻造员工职业道德素养，积极营造厚德文化。

在建章立制方面，筑牢中国特色金融文化中“要依法合规，不胡作非为”的底线思维，公司制定完善《国联证券员工执业行为守则》《国联证券证券从业人员投资行为管理办法（暂行）》《国联证券员工手册》《国联证券合规手册》等规范文件，持续完善合规内控，加强对员工在合规诚信从业、职业道德管理、行业荣辱观方面的引导、要求和约束。

在行为管理方面，倡导“诚实守信，不逾越底线”，公司全员签署合规诚信承诺书、荣辱观承诺书，敦促员工自觉合规执业、诚信展业、廉洁从业；结合“5?10”思廉月活动，党委书记带头讲授专题党课；召开党风廉政建设大会，纪委书记结合公司“廉正行”品牌作清廉家风倡议宣导；抓“关键少数”，组织廉政教育基地现场学习、庭审旁听以及新任干部廉洁谈话；整合纪检、审计、合规、风险等专业监督力量，开展挂证取酬专项整治工作、廉洁从业专项检查、从业人员执业规范检查等专项检查，强化执纪监督。

在选人用人方面，公司将具备良好职业道德和价值观作为录用的基本条件，在制度中明确将行业荣辱观、廉洁从业等要求融入公司选人用人的重要环节，强调德才兼备的重要性；加强干部考察力度，将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念等纳入考察范围，把好人员“入口关”“晋升关”。

在激励约束方面，除业绩指标外，公司将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念等要素纳入年度考核和晋升考察中，实行“一票否决”；在年度优秀表彰中设置“厚德善行模范奖”“文化建设标兵奖”奖，推动树立行业时代道德模范，弘扬时代新风；通过“先锋?榜样行”“最美巾帼奋斗者”“最美职工”“最美青年人物”等宣传活动，充分发挥先进典型表率示范作用。

加强声誉约束，树立良好形象

新版《准则》还对证券公司声誉风险防范方面提出要求，共同维护行业声誉，展现行业良好风貌。为此，公司加强声誉管理、勇担社会责任、加强媒体发声，发挥专业投研能力积极解读、宣导行业政策，传递行业正能量。

在加强声誉风险管理方面，公司建立员工声誉约束评价机制，将员工声誉情况纳入人事管理体系，在文化建设专项考核中强化声誉风险考核；全面深化舆情管理工作，规范员工使用自媒体，加强实习生全流程管理，开展新员工声誉舆情培训，组织员工参加意识形态专题培训，防范声誉风险事件；建立声誉信息登记报送制度，强化声誉约束。

在树立良好形象方面，公司积极践行社会责任，持续融入行业“一司一县”结对帮扶、“证券行业促进乡村振兴公益行动”，出资设立无锡市首个专注结对帮扶、乡村振兴的慈善信托，聚焦“一司一县”主阵地，在5个结对县开展“国联?青春助学”“童享阳光”“渔村老人一起帮”等金融帮扶、智力帮扶、公益帮扶、文化帮扶、生态帮扶、组织帮扶行动；持续开展投教公益行动，开展“Find‘凡能仙’高校财商大赛”“友友财商学院”“‘陶朱见喜’财商桌游”等品牌投教活动，无锡中山路营业部荣获北交所投资者服务e站授牌；与无锡市残联在助残就业、投教融合、暖居工程等方面开展合作，共绘助残“同心圆”，通过开展助残公益、特色投教、慈善捐赠等树立有责任肯担当的企业形象；通过主流媒体积极发声，强化公司及行业支持实体经济发展、服务居民理财，突出社会责任导向，积极打造品牌形象。