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证监会第二轮两融检查展开 平仓执行力成重点
money.fjsen.com 2015-02-05 14:54:32   来源:证券时报    我来说两句

第二轮券商两融业务检查正在进行中。证券时报记者从多家券商了解到,世纪证券、宏信证券、西藏同信、华林证券等10多家券商,目前正在进行两融现场检查。

多位知情人士透露,此次检查重点在于,是否存在向不合格投资者违规开户、为到期融资融券合约展期、向不符合条件的客户融资融券、未对客户强制平仓等问题。此外,还将对具有融资功能的柜台市场收益互换等融资类业务、伞形信托的开展情况进行检查。

20多家券商料受现场检查

“上一轮检查的45家券商主要以大券商为主,这次检查的重点是剩余的拥有两融资格的46家中小券商。”深圳一家已接到检查通知的券商两融业务负责人称,对两融“再查”其实是上次检查的延续,属于常规检查范畴。

据介绍,此次检查与上次相同,监管部门采取自查与现场检查两种方式,其中有20多家券商将接受现场检查。

“现场检查分为两批,每批大概10多家,每家现场检查工作时长为7天。”深圳一家正在接受检查的券商两融业务负责人透露,此次检查重点除了违规开户、为到期合约展期、未对客户强制平仓等问题外,以往未涉及的柜台市场收益互换及伞形信托也进入重点检查范围。

“与以往相比,这次现场检查更全面、严格。”另一家正在接受检查的券商人士称,对两融业务涉及的所有环节和数据都进行了地毯式检查。

事实上,业内对第二轮检查更严格也早有预期。证监会新闻发言人邓舸公布上一轮两融检查结果时称,“证监会将适时再次启动对融资融券业务的现场检查,加大现场检查和处罚力度”。

责任编辑:林诚悦
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