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证监会第二轮两融检查展开 平仓执行力成重点
money.fjsen.com 2015-02-05 14:54:32   来源:证券时报    我来说两句

检查结果直接上报监管层

“此次检查结果并不会直接告知我们,而是统一上报监管层。”一位不愿具名的券商两融负责人称,按照以前现场检查流程,检查的最后一天都会召集公司相关领导开会,公布检查结果,然而此次是直接上报监管层。

“从我们目前已检查的情况看,小问题是存在的,但并无原则性的大问题。”上述券商人士称,这些问题包括:对客户发出的通知留痕不到位、对客户合同影像材料收集不规范等。

“违规操作中最常见的就是,券商未按照规定对客户强制平仓的问题,而平仓执行能力也成为了此次检查的重点。”深圳一家券商两融人士称,目前业内的平仓线水平在130%。例如,投资者维持担保比例低于平仓线,必须在2个交易日内追加担保物,使担保比例达到上限,否则将会被证券公司强行平仓,而如果券商不按照规定进行强行平仓,就构成违规。

据了解,通常券商在开展两融业务时为了严格控制风险,会按照维持担保比例来提醒投资者。除了平仓线外,维持担保比例还可分提取线和警戒线来提醒客户。提取线,即当客户信用账户维持担保比例高于取保线时,客户可以提取超出部分的担保物。但提取担保物后,客户账户维持担保比例应不低于300%;警戒线则指,当客户信用账户维持担保比例低于150%时,证券公司将通知客户及时追加保证金。

“监管层再次启动两融检查,虽属于例行检查的一部分,但也传递出要严查资金的违规入市情况。”中金公司有关人士表示。

统计数据显示,截至2月4日,融资融券余额达11327.26亿元。其中,融资买入余额11267.01亿元,再创历史新高;融券卖出余额60.25亿元。

责任编辑:林诚悦
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