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渤海证券两高管以高回报诱惑 客户亏光1亿欲起诉
money.fjnet.cn 2012-06-25 17:29   来源:投资者报    我来说两句

为了证明自己,平仓后,王君曾找到李双成和钱东升写了份证明材料。

在王君提供给《投资者报》的李双成证明材料中,李双成说:“那几个融资方,作为营业部员工的他也不认识,是史总找来的。史总给王老板安排6000万,王老板出4000万,年利息13%。史总说,为了做业绩,希望王老板帮帮忙。”

“我质疑营业部,还有一个原因。你知道,每次补仓行为都是营业部的总经理助理李蕾打电话让我补仓。她在营业部内部是负责内部运营和客户风险监管。”王君说,“这样的话,你能说配资和营业部没有关系?”

王君提供的钱东升证明材料也称:“为确保投资的安全和顺利,营业部总经理助理李蕾担任了双方的实际监管人,至合同结束。”

不过渤海证券负责人告诉记者:“我们询问过李蕾,李蕾说她根本就没有打电话让他补仓。”

记者追问渤海证券负责人,是否曾和钱东升联系过,并确认此说法?这位负责人回答说:“公司现在已经联系不上钱东升了。”

这位负责人还称:“据我们调查,王君有过配资的经历,他知道配资的风险,但至于是不是史总个人行为,这个还不好判断。”

对王君付诸法律途径解决的想法,渤海证券负责人表示,他们也同样想走司法程序来解决此事。

“不管怎么样,不能听信一面之词,不能偏听偏信。现在我们三方既然不能坐下来进行对质,我们就希望走法律程序。”

配资游走法律边缘

事实上,记者4月份在关注民间配资市场时,就了解到很多营业部为了增加佣金量,确实有不少给客户提供融资服务的行为。

由于融资融券的杠杆很低,不少客户倾向选择高杠杆操作。券商营业部也乐意在客户和配资方之间牵线搭桥。

对于营业部来说,股票配资可以带来巨量的交易量,贡献佣金,有时候还和配资公司达成协议,由配资公司贡献一定的利息和管理费。

去年7月份,中国证监会发布了《关于防范期货配资业务风险的通知》。

监管层表示,在期货配资业务中,客户资金被配资公司控制,其安全性难以得到保障;且配资放大了杠杆比例,加大了客户财务风险,禁止期货公司提供配资业务。

但在股票市场,监管层还没有对配资行为作出明确规定,目前可以说是处于灰色状态。

“这种由营业部直接介绍配资的事一直处在灰色地带,很多营业部为了合规,就逐渐退出了这项业务,目前很多营业部更多的是走信托计划,发行信托产品进行配资。”华创证券一家上海营业部总经理告诉《投资者报》记者。

而前述渤海证券负责人表示,渤海证券的态度是不主张、不倡导、不鼓励,但是也不禁止。“这类事情很难禁止,做与不做没有一个明确的界限,法律上也没有规定。监管部门也没有明确的禁止要求。”

责任编辑:editor
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